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券商第三方接入細則釀變 方案最快或下月實行

本報記者 張欣培 上海報道

繼上周地方證監局向券商征求第三方平臺準入意見後,21世紀經濟報道記者最新獲悉,目前準入細則的征求意見已結束,初步方案亦已上報中國證監會。

“這次是證監會征求意見,之前協會提出的細則,實施可能性不大瞭。這次是證監會重新牽頭征求意見。”一位接近監管層人士告訴21世紀經濟報道記者。

今年6月份,中國證券業協會發佈瞭《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》,明確證券公司接入外部信息系統需經協會認證,以進一步加強證券公司信息系統外部接入的風險管理,有效防范風險。

“7月份,協會又再次重申,召開瞭券商培訓會。要求新接入的外部信息系統進行報備,也明確瞭一些接入方式,比如券商租用、購買方式。”一位券商人士表示。

按照原計劃,中證協從8月份開信用貸款房貸條件缺錢急用哪裡借錢始接受證券公司外部介入信息系統認證評估申請,但後續一直毫無進展。直至最近,證監會才再次進行第三方平臺的接入準則細則。

目前尚未形成最終方案,不過根據券商提交的意見來看,較為謹慎與保守。“有的建議比較保守,有大券商提出的意見為完全封閉第三方平臺。”上述接近監管銀行借款利息小額貸款利率層的人士透露。

讓券商對第三方接入平臺如此謹慎的原因,部分或源於此前對場外配資的大清理。由於部分違規場外配資通過第三方數據端口接入,在監管層清理配資中,第三方交易系統也受到全面清查。同花順(300033)、恒生電子(600570)被證監會立案調查。為此,同花順關閉瞭其配資系統。

不過,嚴查配資對第三方平臺的影響仍在蔓延。9月10日,華泰證券(6016881)公告稱計劃於9月25日收市後,暫停提供同花順等第三方手機交易軟件的委托服務

隨後,中信證券(600030)、中信建投也相繼暫停瞭同花順等第三方手機交易軟件。不過,記者瞭解到,目前也僅有這三傢對第三方平臺軟件進行瞭全面暫停。

各界都在期待第三方準入細則的出臺。一位券商人士告訴記者,方案最快或於下月正式實行。在停滯數月後,終於有瞭進展。盡管最終方案尚未出臺,但實際上多數券商人士猜測方案或偏保守。

“我覺得監管層會比較慎重。”深圳一傢券商高管認為。但如果一旦全面禁止,將會對券商行業產生較大影響。

“目前證券公司外部接入平臺的用戶群體已相當龐大,但關於第三方接入平臺監管機構並未出臺明確的監管政策。如果政策直接切斷,市場當中多數投資者將無法交易,對股市必然產生巨大波動,而且會產生巨大社會影響。”同花順人士對此認為。

如果不允許第三方平臺接入,則意味著所有券商都要自行開發手機APP,這需要大量的投入,尤其對於中小券商來說。

上海一傢券商營業部人士就向記者表示,“這個工程很大,不僅前期開發後續還有很多服務。而且開發得不一樣,也可能會產生問題。”

不過也有券商人士較為樂觀。“我認為對券商的影響應該不會很大,不過互聯網導流就不好做瞭。”深圳一傢中型券商人士認為,“其實小券商可以請專業機構代為開發自己的APP,這是合規的。”

對大券商來說,暫停第三方平臺也是進行戰略佈局的好時機。“停掉第三方,以此發展自己的手機客戶端。未來還可以在手機客戶端上進行自傢金融產品的銷售。”上海一位業內人士表示。

“行業在創新過程中不斷規范新生事物,屬正常規律,不會因此而改變創新發展。”一傢中小型券商副總認為。

不過,值得註意的是,上周細則的征求意見僅局限在少數大券商,並且第三方平臺尚不在咨詢范圍之內。不過記者瞭解到,作為第三方平臺的同花順目前也主動準備瞭一些建議。

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新聞來源http://finance.qq.com/a/20151030高雄房貸試算信貸年息/016854.htm


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